【澳】凯兰·达文波特​

▷本书结构(如图)

本书是一部关于罗马世界骑士等级的制度史和社会史。它描绘了从公元前8世纪到公元5世纪形形色色的骑士(equites)的历史。我们从王政时代的骑士贵族和共和早期的骑兵说起,是因为罗马人把这些武士视作后来的骑士等级的祖先。直到公元前2世纪末,这个等级本身才成为罗马国家(res publica)内部的一个不同于元老和平民的按地位构成的群体。在共和时代,骑士等级的成员包括包税人、商人、陪审员和军官。罗马骑士有区分自己身份的标志(比如金指环和镶窄边的短袍),带有宗教和政治涵义的仪式,以及在剧场中坐在前排等特权。在帝制下,骑士等级官员包括总督、财政管理人员和其他官员,奥古斯都及其继承者们让他们和元老一起在国家管理中扮演重要角色。在帝国时代中,骑士等级被进一步细分,其中地位更高的那些只有通过在军队服役或行政系统任职才能获得。罗马国家授予的头衔和荣誉的激增意味着到了公元4世纪中期,罗马骑士(eques Romanus)身份已经变成这些帝国特权中最不起眼的,尽管它仍然保持着内在的价值,提供了凌驾于普通公民之上的豁免权。在一千多年的历史中,被称为骑士的特权公民以这种或那种形式构成了罗马国家的一个基本的社会-政治等级。

——「导言:描绘骑士等级的历史」

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【第一部分 共和国】

▷第二章 西塞罗的骑士等级

公元前70年,36岁的元老马尔库斯·图利乌斯·西塞罗开始了在偿还财产案法庭上起诉盖乌斯·维勒斯(C.Verres)的艰巨任务,后者是腐败的前西西里总督。西塞罗是个新人(novus homo),是他的家族中第一个进入元老院的;他的祖先来自罗马东南面的山城阿尔皮努姆(Arpinum),拥有骑士身份。如果西塞罗胜了,他作为律师和政治家的声望将会提高,未来的选举成功就有了保证,他就能沿着元老官阶一路升到执政官的位置。但形势对他很不利。大名鼎鼎的昆图斯·霍滕西乌斯(Q.Hortensius)担任辩护律师,而维勒斯强大的盟友们则密谋让西塞罗没有多少时间在西西里收集证据和寻找证人。此外,西塞罗面对的不是与元老院没有任何关系的骑士陪审团,就像盖乌斯·格拉古的《偿还财产法》所规定的。相反,根据独裁官苏拉的立法,他的陪审团由元老组成——公元前81年苏拉结束了几十年来围绕着法庭的政治争论,为所有的常设法庭设立了元老陪审团。在西塞罗看来,新的元老陪审员被证明极易买通,非常乐于让他们的同僚免受行省行政失当的指控,那正是盖乌斯·格拉古的骑士陪审团想要防范的。但后来,到了公元前70年,随着《奥雷利乌斯陪审员法》的通过,这种趋势会很快改变,该法将恢复在刑事法庭上使用骑士陪审员。
不过,西塞罗仍然处境艰难。他本人在公元前75年担任财务官后成为了元老,但元老院中的显贵不太可能认为他是“我们中的一员”——他是骑士集团的新人,常常为骑士代理人和包税人辩护。他采取了大胆且毫不妥协的修辞策略,揭露了苏拉的元老陪审团的腐败,但也敦促坐在他面前的陪审员代表“我们的等级”维持元老的尊严。在公元前70年的那个夏天,西塞罗在法庭上站起身来告诉在场的元老们:
过去10年间,当陪审权被移交给元老院后,案件判决得可耻且令人发指。各位陪审员,罗马人民将会通过我认识到,为何骑士等级连续坐在这里做出裁决近50年来,从未有丝毫迹象表明担任陪审员的罗马骑士因受贿而影响了决定。他们还将认识到:当陪审权被移交给元老等级,罗马人民失去了可以对每个人行使的权力时,为何受到指控的盖乌斯·卡里都斯会表示,一位前大法官受贿还不到30万塞斯特斯是不会被判有罪的。

西塞罗与骑士和包税人关系密切。他依靠他们的支持打赢了自己的官司并当选要职。如果没有骑士的支持,西塞罗不太可能成为执政官。他们在他个人的自我展示和政治修辞中都占有突出地位。现存证据的性质意味着我们要通过西塞罗的眼睛来审视骑士,我们要了解他的个人和政治议程。正如我们刚刚在《诉维勒斯》和《为阿梅利亚的塞克斯图斯·洛斯基乌斯辩护》(Pro Roscio Amerino)中所看到的,西塞罗的每部作品都是特定地点和时间的产物,旨在说服陪审团或提出特定的观点,而骑士在这些争论中都有着自己的角色。

盖乌斯·格拉古的《偿还财产法》使骑士有能力在投票大会之外对元老院的成员行使权力和权威。被指控在行省滥用权力的元老行政官的案件会在偿还财产案法庭上由陪审团审理,组成陪审团的不是他们的同僚,而是与元老没有关系的骑士。勒索案法庭并非骑士和元老唯一的角逐场所,因为后来还出现了一系列常设刑事法庭,包括负责处理选举腐败、叛国和谋杀案的(quaestio de ambitu, quaestio de maiestate, quaestio de sicariis)。上述法庭的陪审团是否都完全由骑士组成还是由骑士和元老混合而成,是存在争议的。相关法律中只有一部有细节存世:《本波铜版》上的格拉古法。

西塞罗对骑士等级的赞美与其他晚近得多的文献形成了鲜明的反差,后者将骑士陪审员描绘成腐败的。公元前92年对普布利乌斯·鲁提里乌斯·鲁弗斯(P.Rutilius Rufus)臭名昭著的偿还财产案审判清楚地展现了这种敌意。鲁弗斯曾是公元前94年的亚细亚代执政官昆图斯·穆基乌斯·斯凯沃拉(Q.Mucius Scaevola)的副手,两人想为行省的行政治理打下坚实的基础,他们的努力触怒了包税人。尽管鲁弗斯多年来声名显赫,一个骑士陪审团还是判决他在行省滥用权力。维勒伊乌斯·帕特尔库鲁斯(Velleius Paterculus)声称,骑士们“向许多最显赫和最清白的人泄愤”(in multos clarissimos atque innocentissimos viros saevissent),包括鲁弗斯。在讨论同一年对马尔库斯·埃米利乌斯·斯考鲁斯的偿还财产案审判时,阿斯科尼乌斯写道:“普布利乌斯·鲁提里乌斯·鲁弗斯被判有罪后,再没有人看上去清白到不用害怕什么了(P.Rutilio damnato nemo tam innocens videretur ut non timeret illa)。”至于西塞罗本人,虽然他确信鲁弗斯是清白的,但他从未提及骑士陪审员的行为本身。此案是个非常热门的话题,突显了包税人在广大骑士等级内部的影响力。但我们没有确凿的理由相信,鲁弗斯像古代材料所说的那样清白,尤其是因为各种版本主要都依赖于他本人的回忆录。同样需要指出的是,包税人并不是单枪匹马:他们有强大的元老盟友,包括盖乌斯·马略,这些人为了自己的目的而追查此案。因此,双方似乎都有过错。

如果没有骑士等级的支持,西塞罗的政治生涯将无法成功。他并非作为军人成名,而是作为演说家和律师成名,是第一个通过这种职业路径成为执政官的新人。包括元老和骑士在内的西塞罗的当事人将被证明是他在官阶晋升时的成功盟友和顾问。公元前64年,昆图斯·图利乌斯·西塞罗为兄长的执政官选举准备的拉票指南中明确指出了这一点。昆图斯提醒兄长,他的支持者包括“所有的包税人,几乎整个骑士等级,许多市镇,以及你为之辩护过的各个等级的许多人”。包税人可以通过在百人队大会上的投票和其他不太正式的方式(如个人同盟和幕后交易)发出自己的声音。他们的政治干预完全专注于保护他们的经济利益,正如我们在起诉鲁提里乌斯·鲁弗斯的案件中所看到的。像西塞罗这样的新人会拥护包税人的商业利益,因为他需要他们的选票来确保他当选元老行政官,尤其是执政官。早在公元前70年,当他还是个年轻人,尚未成为大法官时,西塞罗就宣称:“我为包税人的事投入了人生的很大一部分(nam quod in publica-norum causis vel plurimum aetatis meae versor)。”他的整个职业生涯中都在继续争取他们的支持和友谊,即使他私下里不赞同他们的野心。
必须指出的是,并非所有的包税人都是骑士,也不是所有的骑士都是包税人。但他们被认为是该等级中的一支重要力量,西塞罗曾用“罗马骑士之花”(flos ... equitum Romanorum)这一著名的说法来形容他们。包税人以及他们的观点和决定常常被认为基本上就是骑士等级本身的。比如,公元前1世纪初,骑士和元老之间发生了矛盾,因为元老院不愿并吞昔兰尼王国,它已在公元前96年被阿皮翁(Apion)遗赠给罗马,并向包税人开放。根据撒鲁斯特《历史》(Histories)中一段残缺不全的话的暗示,对昔兰尼的管理问题引发了“不同等级的竞争”(diversorum ordinum 〈certamina〉)。公共商团为包税人提供了作为一个集体会商和通过决议的场所——简而言之就是作为压力群体行事——这对整个骑士等级来说往往是不可能的。

在西塞罗那些关于他公元前51—前50年在奇里乞亚担任行省总督的书信中,他在朋友们面前标榜自己是包税人的坚定支持者,也是行省的保护者。这些关系在他把自己描绘成理想的罗马行政官形象中扮演了关键角色。当西塞罗在公元前51年7月抵达亚细亚的以弗所时,对他就任总督的积极接受甚至在他抵达奇里乞亚之前就开始了。就像他告诉阿提库斯的,他在那里受到了人们以行动表示的欢迎,包括什一税征收人(decumani),“仿佛我已经是他们的总督了”(〈quasi ad se〉 venissem cum imperio)。当然,他们感兴趣的是他准备用来治理该省的行省政令条款。西塞罗抵达之前就在萨摩斯接待了一个包税人代表团;他们明确请求他保留其前任阿皮乌斯·克劳狄乌斯·普尔克(App.Claudius Pulcher)政令中的一个条款。抵达奇里乞亚后,西塞罗声称自己发现由于普尔克管理不善,该行省财政混乱。虽然他本人在与普尔克的通信中一直使用外交辞令,但他写给阿提库斯的信中充满了对奇里乞亚行政事务的抱怨。我们从通信中得知,阿提库斯对有关包税人的事特别感兴趣。西塞罗意识到了他朋友对包税人的影响以及与他们的联系,因此很想让他安心。事实上,包税人处在奇里乞亚已经持续一段时间的财政腐败的中心。授权包税人收税的条款对奇里乞亚人采取了过高的税率,这种做法由来已久,至少可以上溯到公元前78—前74年“伊索里人征服者”普布利乌斯·塞维利乌斯(P.Servilius Isauricus)任总督时期。但由于当地官员的腐败以及他们同罗马总督——特别是一直在中饱私囊的克劳狄乌斯·普尔克——勾结,包税人无法以一直以来的方式拿到自己的钱。

罗呼吁陪审席上的骑士成员维护自己的权利,就像当马尔库斯·李维乌斯·德鲁苏斯试图让骑士也可以以司法谋杀罪起诉时他们所做的那样。他重复了《为克鲁恩提乌斯辩护》中的策略,再次借虚构出来的骑士之口声称只有元老应适用法律的全部惩罚:
“我们从未轻视过你们生涯中的那些方面,”他们这样说道,“但我们过惯了这种不受打扰、政治中立的生活;既然它不是随公职而来,就不应该伴有政治压力。”
“但你是陪审员,就像我是元老。”
“确实如此,但那个位子是你所求,而我是被迫做陪审员。因此,我应该有权选择:要么可以拒绝当陪审员,要么可以不受针对元老的法律管束。”
这番话与《为克鲁恩提乌斯辩护》中的几乎如出一辙。在前番话中,那位骑士声称自己追求的是“安宁的不受打扰的生活”(vitam illam tranquillam et quietam);这里则是“不受打扰的政治中立的生活”(hanc vitam quietam atque otiosam)。两段演说中都出现了“安宁”的概念,但在《为拉比里乌斯·波斯图姆斯辩护》中,形容词“宁静的”(tranquillus)被“闲适的”(otiosus)取代,这一改变并非全无意义。由形容词“闲适的”而来的名词“闲适”(otium),有着丰富的语义,因为西塞罗的不同用法而变得更加复杂。在这个例子中,otium/otiosus特指不担任公职的生活,被他视作非元老(包括骑士)的生活状态。
追求闲适并不可耻,在西塞罗的心目中,那是骑士的自然状态。他在公元前61年写给阿提库斯的一封信中明确指出了这点:“抱负引我追求公职(ad honorum studium),而另一种完全不同却又完全可以理解的决心则会引你去追求体面的个人生活(ad honestum otium)。”

▷▷附录:发饷人

公元前70年的《奥雷利乌斯陪审员法》规定,陪审团的三分之一应由发饷人构成,他们之前在法庭争议中并没有扮演过角色。这些发饷人究竟是谁呢?在共和时代早期和中期,他们负责向罗马士兵发饷,后来这一责任被移交给了财务官。有人令人信服地提出,这些发饷人是来自第一级别的富有公民,需要自掏腰包给军队发饷,然后通过征收部落税来收回这笔钱。每个投票部落似乎都有公民被指派为发饷人。我们关于共和晚期的发饷人的大部分证据来自西塞罗,但有一些矛盾之处。当西塞罗提到共和国的社会等级时,他明确将骑士同发饷人区分开。在他的一些私人通信中可以看到同样的区分。当西塞罗致信自己的弟弟昆图斯,谈及塞克斯图斯·克洛伊利乌斯(Sex. Cloelius)的审判时,他表示元老们投票认定无罪,骑士两种意见都有,而发饷人则投票认定有罪。不过,西塞罗在法庭演说中常常无视发饷人也是自成一体的,提起陪审团时仿佛认为它只由元老和骑士组成。在公元前55年的《为普兰基乌斯辩护》中,他表示陪审员包括50名骑士;因为大部分陪审团由75名成员组成,这个数字肯定包括发饷人和罗马骑士。最后,在公元前66年发表的《为克鲁恩提乌斯辩护》中,西塞罗宣称,苏拉的元老陪审团的腐败导致根据《奥雷利乌斯法》的条款,“法庭要与骑士等级共享”(iudicia cum equestri ordine communicata)。乍看之下,人们可能会得出结论,“发饷人”一词指所有在人口调查中具备骑士级别但并非公共马骑士的公民。
不过,有充分理由修正这一结论。发饷人似乎是一个类似于书吏的群体,也就是说,他们是因为在国家中的官方职能而作为一个等级存在的。西塞罗本人在第四篇《反喀提林》演说中就做了这样的暗示,当时他描绘了支持他的不同等级,包括骑士、发饷人和书吏。作为第一级别的成员,发饷人可能在早已不再为士兵发饷后仍然保留了自己的荣誉头衔,类似于骑士即便早就不再是罗马国家骑兵的组成部分但仍被称作骑士。我们知道每个部落都有自己的发饷人,而《奥雷利乌斯法》根据部落挑选陪审员。可能只有一部分发饷人财产够达到骑士等级的条件,就像只有一部分执行吏(appari-tores)是骑士。在此事上,西塞罗有充分的理由假设至少一部分发饷人是骑士。但另一种观点可能性更大,所有的发饷人的确拥有骑士级别,但他们的古老头衔使其成为更广大的骑士等级中一个排外性公民群体。等级中有等级是完全可以接受的,就像我们在谈到包税人等级是“骑士等级之花”时已经讨论过的。这个结论符合西塞罗的全部证据。当然不能认为所有具备骑士级别但并非公共马骑士的公民会被称为发饷人。不仅在早于公元前70年的材料中看不到这种迹象,而且这些人还一如既往地被称为骑士。

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